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版权登记_数字专辑能有版权吗_在线

发布时间:2021-07-02 18:18   来源:韬刻版权    作者:韬刻版权

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在许多私人投资基金经理和保荐人感兴趣的事件中,美国证券交易委员会(SEC)已对一名顾问提起诉讼,该顾问因其在招揽私人投资基金方面担任未注册经纪人。美国证券交易委员会与该基金经理及其一名负责人达成了类似的和解协议。1《拉涅利合伙人和斯蒂芬斯执法行动》明确表示,即使在没有欺诈或其他不当行为的情况下,使用未注册的顾问或中间人进行私人投资基金销售,不仅可能暴露发现者,而且会暴露基金证券交易委员会指控拉涅利合伙人有限责任公司(Ranieri Partners LLC,一家主要投资于不良住宅抵押贷款和房地产的私人投资公司)、其前高级管理合伙人唐纳德•菲利普斯(Donald Phillips)和威廉•斯蒂芬斯(William Stephens),拉涅利聘请的独立顾问,违反了1934年《证券交易法》。具体而言,斯蒂芬斯被认定为未注册经纪人,免费版权图片网站,违反了《交易法》第15(a)节的规定,在拉涅利的基金中担任营销利益;2拉涅利被认定"导致"了这一违规行为;而且菲利普斯故意帮助和教唆并导致违规行为。3证交会发现,数字版权资源,菲利普斯致使拉涅利控制的实体聘请斯蒂芬斯为独立顾问,为拉涅利管理的投资基金招揽投资者。在斯蒂芬斯被雇佣时,菲利普斯声称"大体上了解"斯蒂芬斯在美国证券交易委员会之前的违纪记录。5斯蒂芬斯的合同规定,拉涅利将向他支付相当于斯蒂芬斯介绍的投资者对拉涅利基金所作全部资本承诺的1%的佣金。Phillips声称已通知Stephens:(i)Stephens代表Ranieri的活动应限于联系潜在投资者安排与Ranieri负责人的会议,(ii)Stephens不得直接向潜在投资者提供私募备忘录(PPM),或者直接联系投资者讨论拉涅利基金的优点和策略。然而,证交会称,尽管菲利普斯负责协调斯蒂芬斯(和其他中间人)联系潜在投资者的活动,他没有对斯蒂芬斯的招揽活动提供任何真正的监督。6尽管菲利普斯声称指示斯蒂芬斯禁止向潜在客户分发PPM,但SEC发现Phillips和其他Ranieri人员向他提供了PPM、认购文件和其他营销材料(如高管商业计划概要)。斯蒂芬斯确实与潜在投资者进行了初步会谈,期间菲利普斯就拉涅利基金可能的投资进行了陈述。但在这些会议之后的几次会议上,斯蒂芬斯亲自或通过电子邮件与这些潜在投资者(以及与这些潜在投资者有关联的其他人)进行了沟通,而拉涅利的人员没有任何参与。例如,斯蒂芬斯向这些潜在投资者发送了PPM和其他书面材料。他还向潜在投资者发送了机密信息,其中包括其他潜在投资者的姓名、预期资本承诺和预期投资日期。斯蒂芬斯还向潜在投资者发送电子邮件,宣传可能的"高于市场回报率"的7只基金。在解决美国证券交易委员会对他的索赔时,斯蒂芬斯同意证券业的永久禁令,并支付约283万美元的债务和判决前利息(根据斯蒂芬斯宣誓声明,他缺乏资金支付,证交会放弃了这笔利息)。拉涅利同意对当前和未来违反第15(a)节的行为处以37.5万美元的罚款和停止令,菲利普斯同意处以7.5万美元的罚款,发出同样的停止令,并暂停9个月在证券业担任监管职务。这起案件可能标志着美国证券交易委员会(SEC)将更广泛的注意力放在利用未注册的顾问和中间人来吸引私人基金的销售上。值得注意的是,美国证交会不仅对中间人采取了行动,而且还对这家基金管理公司及其一名负责人采取了行动,因为他们没有适当监督中间人与潜在投资者的互动。此外,本案突出的一点是,在发现违反经纪-交易商注册规定的情况下,没有发现与相关拉涅利基金发行有关的欺诈或其他不当行为。展望未来,杭州专利代理公司,基金经理应牢记,首先,基于交易的薪酬支付仍然是证券交易委员会工作人员的一个危险信号,可能需要进行经纪交易商登记;其次,对顾问或中间人的合同条款或其他形式化的指示,旨在限制他们与潜在投资者的互动,特别是如果赞助基金对顾问违反此类指示的活动视而不见,则可能不足以保护公司及其委托人导致或协助及教唆违反经纪登记规定的潜在控罪。1。与SEC和解诉讼中的典型案例一样,SEC和解行动中的被告斯蒂芬斯、拉涅利和菲利普斯同意和解令,专利信息检索平台,但不承认或否认指令中包含的调查结果。2《交易法》第69090号公告(2013年3月8日),天津专利代理机构,可在《交易法》第69091号发布(2013年3月8日),可在证券交易法第69090号第3.5条2002年,美国证券交易委员会(SEC)下达命令,要求斯蒂芬斯在两年内不得与任何投资顾问交往,以及25000美元的民事罚款,因为他们违反了联邦证券法,涉及养老基金资产的投资。第69090号《交易法》第2.6条,例如,拉涅利向斯蒂芬斯报销了与潜在投资者会面的差旅和娱乐费用,包括他在没有菲利普斯或任何其他拉涅利人员的情况下独自旅行的费用。第69090号《证券交易法》第6.7条第69090号《证券交易法》第4条。

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