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发布时间:2021-07-02 16:39   来源:韬刻版权    作者:韬刻版权

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2013年5月7日,纽约南区联邦检察官对纽约一家经纪交易商Direct Access Partners,LLC("DAP")的两名员工提起了涉及Banco de Desarrollo的"贿赂和腐败网络"的指控委内瑞拉经济社会发展银行("BANDES"),委内瑞拉国有经济开发银行。检方还指控班德斯金融副总裁、FCPA下的"外国官员"玛丽亚·冈萨雷斯(Maria Gonzales)密谋违反和违反了《旅行法》。此外,司法部提起民事没收诉讼,要求没收与该计划有关的个人持有的银行账户资产和财产。在公布指控的消息时,负责刑事部门的代理助理总检察长米西利·拉曼(Mythili Raman)表示,这起案件是"给金融服务业中任何认为行贿是获得成功的方法的人敲响了警钟。"曼哈顿美国检察官普雷特·巴拉拉指出,"(SDNY)以及我们所有的联邦合作伙伴,致力于追究违反《反海外腐败法》的个人的责任。"1美国证券交易委员会分别对两名DAP雇员和另外两名参与"大规模回扣计划"的个人提出了相关的、非FCPA的证券欺诈指控,涉及非法贿赂和与冈萨雷斯的"玩乐付费"安排。2美国司法部和美国证券交易委员会的公开声明并没有说明可能对DAP采取什么行动。这些指控源于美国证交会对DAP及其全球市场集团(DAP Global)的定期检查。据美国证交会和司法部称,证交会的检查导致了欺诈行为的发现,导致向冈萨雷斯支付了360万至910万美元的不当付款,日本专利怎么查询,冈萨雷斯负责班德斯与DAP的交易。涉嫌欺诈的资金来源是,DAP Global为BANDES承担了委内瑞拉主权或国家担保债券的无风险本金交易,导致DAP Global支付了巨额交易费用。这些费用的一部分据称是通过各种虚假的"外国中介"和空壳公司支付给冈萨雷斯的。根据政府的收费文件,图片无版权网站,超凡专利代理公司,这两名被任命为DAP全球雇员的人,如何购买版权图片,可能还有其他人,为了自己的个人利益,合谋保留一部分这些费用。围绕DAP Global与BANDES关系的所谓危险信号包括:向未注册的"外国中间人"付款,这些人没有参与违反FINRA和SEC的规定向DAP引入BANDES。给这些外国中间人的佣金异常高(其中一个在2009年的三个月内支付了800万美元)。公司给客户的电子邮件中存在贿赂计划的证据,以及在工作相关业务中使用个人电子邮件账户的证据。无正当理由经常超过5%的加价和降价。超过60个内部虚构的"洗单交易"被用来向DAP的清算经纪人隐瞒与BANDES的交易。中间定位另一个经纪人-交易商,向DAP的清算经纪人隐瞒与BANDES的交易。两个主要的日内"往返"交易给DAP带来1050万美元的利润和BANDES的相关损失。关键合规措施:这似乎是美国政府首次公开指出,美国证券交易委员会(SEC)对注册实体进行定期检查,由此产生了《反海外腐败法》的指控。这可能导致美国证交会在这些例行检查过程中加大对腐败相关问题的关注。这是司法部对一名符合《反海外腐败法》规定的"外国官员"的外国国民提起刑事指控的少数几种情况之一,因为该外国公民起诉了《反海外腐败法》实际涵盖的其他实体或个人。这在这里可能特别有意义,因为有关外国政府官员能够定期与许多经纪商和金融机构接触。这些指控与司法部根据上游贿赂计划提出的洗钱指控的新兴趋势一致。这种越来越有规律的配对,很好地说明了金融服务公司需要协调它们的反腐败和反洗钱控制。尽管与主权财富基金打交道的风险已在政府对这一领域的特殊审查中进行了大量讨论(见WilmerHale的《2012年反海外腐败法》年度回顾客户警示),这起案件凸显了与央行和经济开发银行等其他国有机构客户打交道的风险。这也凸显了利用外国中间人吸引固定收益经纪客户的风险,此前,在投资银行业,很多人都把重点放在了中间人的使用上。金融服务公司应将合规控制的重点放在这些风险上,并应考虑加强对此类客户关系的监控。尽管DAP是一家总部位于纽约的经纪交易商,但许多被指控的不当行为都是在该公司迈阿密分公司的办公室外进行的。这就强调了金融服务公司需要深入研究其分支机构的集中合规政策、程序和培训,并确保这些分支机构得到充分的监督。在这方面,企业应该考虑到个人培训的增量影响。据称缺乏控制和/或破坏DAP的控制环境表明,在可能的情况下,对通信、加价和其他与贸易有关的材料的监督审查应根据与特定客户有关的腐败风险进行调整。SDNY的刑事投诉可以在这里找到,中国专利制度,SDNY民事没收投诉可以在这里找到,SEC的投诉可以在这里找到。1二

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