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数字版权申请_外观专利多钱_最专业

发布时间:2021-07-02 17:50   来源:韬刻版权    作者:韬刻版权

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2013年3月21日,美国证券交易委员会交易和市场部的工作人员发布了一组关于1934年《证券交易法》第15a-6条规则的新的常见问题解答。常见问题解答涉及外国经纪交易商第15a-6条"安全港"及其在跨境证券活动中的应用的广泛主题在1989年采用规则15a-6时,金融市场和证券交易的性质发生了很大的变化,其方式与那些制定规则的人没有想到的方式不同。常见问题解答代表了一个积极的步骤,国家专利代理人,美国外观专利查询,为行业提供了更多关于外国经纪交易商和美国人之间允许的互动的最新指导。然而,这是一个非常需要更新指导的领域,我们希望工作人员继续努力使跨境监管现代化。以下是在常见问题解答:含义"暂时存在"在美国。第15a-6(a)(4)条为未注册的外国经纪交易商提供了一个安全的避风港,该外国经纪交易商可以与"暂时在美国"的外国人士进行交易,国家版权申请费用,而该外国经纪交易商在该人进入美国之前与该外国经纪交易商有真诚的、预先存在的关系。规则15a-6(a)中没有对"暂时存在"一词作出定义,许多依赖这一豁免的公司一直难以界定这一术语,特别是在外国人因就业、教育或其他目的而长期居住在美国的情况下。工作人员的常见问题解答为确定某人是否"暂时存在"提供了一个明确的标准,明确了如果某人既不是美国公民也不是合法的永久居民(即绿卡持有者),那么他将符合这一标准。(常见问题1)管理外国发行人的员工福利计划。就管理外国发行人的员工福利计划而言,只要满足某些条件,外国经纪交易商可能与美国人接触有限,并进行证券交易。具体而言:(i)外国经纪交易商在管理本计划时,只能与美国境外发行人的管理层和员工福利代表打交道;以及(ii)外国经纪交易商必须将其与美国人有关的活动限制在出售范围内,转让或处分外国发行人与计划管理有关之有价证券,并送交与该计划管理有关之帐户及其它有关文件。《员工常见问题解答》中的实际情况还假设:(i)员工福利计划是根据外国法律为在美国境外成立、主要办事处和营业地点位于美国境外的外国发行人制定和管理的;以及(ii)美国人是外国发行人或外国发行人的美国子公司的雇员。如果美国人根据受赞助的美国存托凭证(ADR)计划接收、持有或转让其在外国发行人证券中的股份,授权专利证书下载,则该解释仍然适用。(常见问题2)主动交易。常见问题解答重申了工作人员对"招揽"一词的广泛看法,解释说,这包括经纪交易商为经纪交易商或其附属公司诱导交易业务的任何积极努力,包括诱导单一交易或持续的证券业务关系。但是,代表美国投资者进行主动交易的外国经纪交易商,如果向投资者发送相关的确认书和账户对账单,但不发送广告或类似材料,则仍可以依赖规则15a-6(a)(1)中的主动豁免。(常见问题3和9)直接向Musis提供研究。常见问题解答重申,外国经纪交易商可以直接向Musis发送研究报告,而无需监护人的任何调解,前提是监护人根据《交易法》规则17a-3和17a-4保留报告副本(但仅限于他们收到这些报告的程度)。(常见问题5)监护人关系所需的最低净资本。常见问题解答澄清,根据规则15a-6,使用昵图网图片侵权吗,作为跟随经纪人的最低净资本为250000美元,因此,引入净资本要求较低的经纪人不能充当跟随经纪人,除非他们在跟随安排中涉及最低净资本清算经纪人250000美元。(常见问题10-14)失败的净资本费用。注册经纪人-交易商监护人必须对失败的交易收取净资本费用,即使外国法律要求外国经纪交易商承担费用。但是,如果监护人已签订完全披露的承运协议,则承运经纪交易商将承担费用,尽管监护人仍必须遵守有关未平仓交易的适用账簿和记录要求,并且未能通过。(常见问题15)书籍和记录。《常见问题解答》明确指出,陪同经纪人必须遵守美国证券交易委员会的账簿和记录规则、第17a-3条和第17a-4条规则。(常见问题解答16。)1有关规则15a-6和外国经纪交易商的常见问题,SEC(2013年3月21日),可在。

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